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并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
更新时间:2019-11-08 23:08   来源:网络整理 作者:中国考试网小编 点击:

对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ), A.1 B.2 C.3 D.4 16.净资本的计算公式为( ) A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项 C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 17.期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币( )的标准,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司应当在( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司首席风险官( )不参加培训,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前, A.准备金账户 B.保障金专用账户 C.资金专用账户 D.投资者专用账户 49.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准,其中,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,应当及时向公司住所地( )报告, A.存档 B.公布 C.销毁 D.公布之后销毁 37.期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立( )账户,并加盖公司印章, A.3% B.6% C.10% D.60% 56.期货公司应当保留书面风险监管报表,并可责令其( )。

或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的。

应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验,可以( )。

说明原因, A.拟设立营业部的决议文件 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人任职资格申请材料或证明 D.妥善处理客户保证金和持仓的报告 34.独立董事应当保持独立性。

不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3 B.10 C.15 D.20 32.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当经( )批准。

赔偿额( )。

对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核,无不良信用记录, A.每日 B.月度 C.季度 D.年度 39.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的。

申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,当前第1页 , A.2 B.5 C.10 D.12 55.从事全面结算业务的期货公司,期货交易所承担连带责任 31.申请设立期货公司。

A.5 B.10 C.20 D.30 52.期货公司调整高级管理人员职责分工的。

A.1 B.2 C.3 D.5 59.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨,依据本办法规定从事的结算业务活动, A.5% B.10% C.20% D.60%

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